Requisitos de Cumplimiento de la FCPA: Creación de un Programa Anticorrupción y sus Implicaciones

Por: Doctora Paula Andrea Ramírez Barbosa

La Doctora Paula Andrea Ramírez Barbosa, experta en derecho penal y con un máster en estudios políticos de la Universidad de Salamanca, quien también se desempeña como conjuez en la Sala Penal de la Corte Suprema de Justicia, enfatiza que el país está en un período de convergencia en el que la innovación, nuevas dinámicas y riesgos se están fusionando en el ámbito internacional. Ella señala que la evolución en el derecho penal y sancionador en la última década ha sido significativa, pero que estas realidades a menudo avanzan más rápido que la legislación, lo que dificulta la detección temprana de riesgos. Factores como el uso de criptoactivos, paraísos fiscales, monedas digitales, sociedades offshore y la responsabilidad de personas jurídicas complican aún más la detección de prácticas corruptas.

La Ley FCPA y su Impacto Global

La Doctora Ramírez Barbosa decide centrarse en la Ley FCPA (Foreign Corrupt Practices Act) y su importancia en la lucha contra la corrupción a nivel internacional. Destaca que la corrupción ha adoptado diversas formas, incluyendo la corrupción pública, privada, política, kleptocracia y corrupción transnacional. La FCPA, promulgada en 1977 en Estados Unidos, se originó en respuesta al famoso caso Watergate que involucró al presidente Nixon y desveló prácticas corruptas. Esta ley se centra en castigar a empresas, individuos y emisores de bolsa que utilizan sobornos en el extranjero para obtener ventajas comerciales.

Además, la FCPA ha tenido un impacto global en la lucha contra la corrupción y ha llevado a cambios normativos en todo el mundo. Una enmienda importante ocurrió en 2002 con la Ley Sarbanes-Oxley, relacionada con la financiación del terrorismo internacional y cómo las actividades corruptas pueden estar vinculadas a ella.

La FCPA en el Contexto Colombiano

En el contexto de Colombia, la Doctora Ramírez Barbosa menciona la Ley 1778 de 2016, que abordó el soborno transnacional. Sin embargo, destaca que no ha habido condenas penales por soborno transnacional en el país y subraya la importancia de las Superintendencias en la regulación y sanción de casos de soborno transnacional.

Aplicación Extraterritorial de la FCPA

La naturaleza extraterritorial de la FCPA es otro aspecto clave. La ley puede aplicarse a empresas y personas estadounidenses, así como a emisores de bolsas de valores específicas y extranjeros contratados para realizar sobornos. Este enfoque demuestra cómo Estados Unidos desempeña un papel global en la lucha contra la corrupción, castigando a aquellos que utilizan prácticas corruptas en el extranjero para obtener beneficios comerciales.